證 監 會 譴 責 新 富 證 券 有 限 公 司 、 {X1} 及 {X2}

證 監 會 今 天 公 布 ， 本 會 已 根 據 《 證 券 條 例 》 公 開 譴 責 新 富 證 券 有 限 公 司 ( 新 富 ) 及 其 兩 名 交 易 商 代 表 ： {X1} 及 {X2} 。

上 述 行 動 源 自 證 監 會 的 一 項 調 查 ， 當 中 發 現 在 1998 年 8 月 至 1999 年 3 月 期 間 ， {X2} 容 許 新 富 荃 灣 分 行 的 兩 名 職 員 在 未 獲 得 證 監 會 任 何 形 式 的 註 冊 的 情 況 下 ， 為 新 富 的 客 戶 處 理 證 券 買 賣 。 證 監 會 在 2000 年 2 月 檢 控 該 兩 名 職 員 ， 而 他 們 亦 承 認 曾 在 未 經 註 冊 的 情 況 下 ， 以 新 富 交 易 商 代 表 的 身 分 行 事 。

該 項 調 查 又 發 現 {X1} ， 作 為 荃 灣 分 行 的 分 行 經 理 ， 不 單 絕 少 駐 守 在 該 分 行 內 監 督 該 分 行 的 運 作 ， 還 疏 忽 職 守 ， 以 致 未 有 充 分 監 督 {X2} 及 該 兩 名 非 註 冊 職 員 的 活 動 。 而 新 富 的 管 理 層 在 委 任 {X1} 負 責 管 理 荃 灣 分 行 之 後 ， 亦 未 有 充 分 監 管 {X1} 有 否 妥 善 地 執 行 其 管 理 職 能 ， 實 屬 疏 忽 。 鑑 於 以 上 的 缺 失 ， 新 富 及 {X1} 未 能 及 時 得 悉 及 阻 止 該 兩 名 職 員 的 無 牌 交 易 活 動 。

因 此 ， 證 監 會 認 為 上 述 事 件 令 人 懷 疑 新 富 、 {X1} 及 {X2} 是 否 為 繼 續 獲 得 註 冊 的 適 當 人 選 。

在 考 慮 作 出 上 述 行 動 時 ， 證 監 會 已 顧 及 到 自 從 有 關 事 件 曝 光 之 後 ， 新 富 已 採 取 多 項 措 施 ， 加 強 其 在 分 行 運 作 方 面 的 內 部 監 控 。