證 監 會 公 開 譴 責 根 據《 證 券 條 例》 註 冊 的 交 易 商 代 表 {X}

上 述 譴 責 源 自 證 監 會 的 一 項 查 訊。 該 項 查 訊 是 關 於 在 1997 年 初 至 2000 年 2 月 期 間， 萬 勝 財 務 有 限 公 司( 萬 勝 財 務) 及 萬 勝 證 券( 遠 東) 有 限 公 司( 萬 勝 證 券) 向 一 名 集 團 董 事 的 若 干 親 屬 批 出 信 貸 額 一 事。 在 1997 年 至 1998 年 的 所 有 關 鍵 時 間， {X} 是 萬 勝 集 團 有 限 公 司 的 執 行 董 事、 萬 勝 證 券 的 交 易 董 事 兼 萬 勝 財 務 的 執 行 董 事。 此 外， {X} 亦 是 萬 勝 財 務 的 信 貸 委 員 會 成 員 及 萬 勝 財 務 兩 名 董 事 之 一。

根 據 有 關 查 訊 所 得， 證 監 會 認 為 {X} 曾 在 1997 年 兩 次 向 若 干 客 戶 批 出 可 觀 的 貸 款 額( 其 中 一 項 貸 款 額 以 事 後 追 認 的 方 式 批 出)， 而 有 關 客 戶 是 該 集 團 其 中 一 名 董 事 的 親 屬。 證 監 會 認 為 {X} 在 批 核 上 述 貸 款 時， 未 有 就 客 戶 申 請 信 貸 的 詳 情 作 出 適 當 查 詢， 亦 未 有 充 分 考 慮 到 批 核 上 述 貸 款 對 萬 勝 財 務 構 成 的 風 險。 此 外， 本 會 亦 認 為 {X} 在 上 述 期 間 內 應 該 經 常 密 切 監 察 有 關 帳 戶 的 財 政 狀 況。

證 監 會 認 為 {X} 的 行 為 屬 嚴 重 事 宜， 而 其 作 為 註 冊 人 士 的 適 當 人 選 資 格 亦 受 到 質 疑。