證 監 會 對 無 牌 證 券 保 證 金 融 資 活 動 採 取 行 動

證 監 會 今 天 公 布， 本 會 已 成 功 檢 控 路 華 財 務 有 限 公 司（ 路 華） 及 其 董 事 總 經 理 顏 安 娜（ 顏 氏）。 有 關 控 罪 指 路 華 及 顏 氏 在 未 取 得 證 監 會 註 冊 的 情 況 下， 在 香 港 從 事 證 券 保 證 金 融 資 業 務。

路 華 及 顏 氏 在 西 區 裁 判 法 院 向 盧 恆 福 裁 判 官 承 認 兩 張 傳 票 所 載 的 控 罪。 路 華 及 顏 氏 分 別 被 判 罰 款 50,000 元 及 20,000 元， 並 被 下 令 向 證 監 會 支 付 合 共 44,050 元 的 調 查 費 用。

證 監 會 發 言 人 表 示， 有 關 證 券 保 證 金 融 資 的 監 管 法 例 已 在 2000 年 6 月 12 日 生 效。 證 監 會 提 醒 各 經 紀 行， 除 非 他 們 是 證 監 會 的 註 冊 融 資 人， 否 則 若 他 們 進 行 證 券 保 證 金 融 資 業 務 或 顯 示 其 本 身 從 事 此 類 業 務， 均 屬 違 法。 任 何 人 士 如 未 獲 得 註 冊 而 作 出 上 述 行 為， 將 會 根 據《 證 券 條 例》 第 121C 條 的 規 定 被 檢 控。 投 資 者 如 需 取 得 保 證 金 融 資 的 服 務， 應 小 心 確 保 對 方 是 證 監 會 的 註 冊 融 資 人 或 註 冊 證 券 交 易 商， 或 者 是 受 香 港 金 融 管 理 局 監 管 的 認 可 機 構。 投 資 者 千 萬 不 要 與 未 經 註 冊 的 融 資 人 交 易。 投 資 者 如 有 疑 問， 應 查 閱 證 券 保 證 金 融 資 人 及 其 代 表 的 註 冊 紀 錄 冊。 各 界 人 士 可 於 辦 公 時 間 內 在 證 監 會 查 閱 該 紀 錄 冊。