證 監 會 在 網 上 登 載 詳 盡 的 持 牌 人 登 記 冊

證 券 及 期 貨 事 務 監 察 委 員 會（ 證 監 會） 今 天 公 布 在 本 會 網 站( 網 址：www.hksfc.org.hk)" 中 介 團 體、 發 牌 及 投 資 產 品 資 料" 一 欄 內， 推 出 全 新 的 持 牌 人 登 記 冊， 供 公 眾 人 士 查 閱。

按 照 法 例 規 定， 證 監 會 必 須 備 存 一 本 載 列 所 有 持 牌 人 的 指 定 資 料 的 登 記 冊。 公 眾 人 士 透 過 這 本 登 記 冊， 可 以 就 任 何 受 規 管 活 動 查 核 與 他 們 進 行 交 易 的 人 士 是 否 已 獲 發 牌 照， 以 及 查 閱 有 關 持 牌 人 的 牌 照 詳 情。

過 往， 證 監 會 已 透 過 電 子 方 式 備 存 有 關 的 登 記 冊， 讓 公 眾 人 士 在 本 會 辦 事 處 查 閱。 此 外， 本 會 亦 在 網 站 上 備 存 該 部 登 記 冊 的 簡 化 版 本， 供 公 眾 人 士 瀏 覽。 證 監 會 一 直 以 來 致 力 改 善 其 向 投 資 大 眾 提 供 的 服 務， 而 本 會 現 於 網 上 登 載 該 登 記 冊 的 全 文， 正 好 反 映 出 證 監 會 的 上 述 宗 旨。

這 部 詳 盡 的 登 記 冊 會 在 每 個 工 作 天 更 新。 依 據《 證 券 條 例》、《 商 品 交 易 條 例》 及《 槓 桿 式 外 匯 買 賣 條 例》 獲 證 監 會 發 牌 的 人 士 的 資 料， 包 括 其 名 稱、 牌 照 類 別、 牌 照 號 碼 和 業 務 地 址 等， 均 載 於 該 登 記 冊 內。 投 資 者 將 可 以 在 登 記 冊 內 找 到 受 僱 於 個 別 持 牌 法 團 的 董 事 的 註 冊 詳 情， 亦 可 查 閱 某 位 個 人 持 牌 人 隸 屬 於 哪 一（ 幾） 家 持 牌 法 團。 此 外， 該 登 記 冊 亦 載 有 獲 豁 免 交 易 商 和 獲 豁 免 投 資 顧 問 的 名 稱。

證 監 會 提 醒 投 資 者 在 參 與《 證 券 條 例》、《 商 品 交 易 條 例》 或《 槓 桿 式 外 匯 買 賣 條 例》 所 指 的 任 何 受 規 管 活 動 時， 必 須 與 持 牌 人 或 獲 豁 免 人 士 進 行 交 易。 如 果 投 資 者 對 個 別 人 士 的 註 冊 資 格 有 任 何 懷 疑， 可 查 閱 載 於 上 述 網 址 的 持 牌 人 登 記 冊， 或 致 電 證 監 會 熱 線 2840-9333 作 出 查 詢， 以 核 實 有 關 人 士 的 註 冊 資 格。