證 監 會 成 功 檢 控 天 津 投 資 控 股 有 限 公 司 和 津 聯 集 團 有 限 公 司 違 反《 證 券( 披 露 權 益) 條 例》

證 券 及 期 貨 事 務 監 察 委 員 會（ 證 監 會） 今 天 公 布， 本 會 已 根 據《 證 券( 披 露 權 益) 條 例》， 成 功 檢 控 天 津 發 展 控 股 有 限 公 司( 天 津 發 展) 兩 名 公 司 大 股 東 天 津 投 資 控 股 有 限 公 司（ 天 津 投 資） 和 津 聯 集 團 有 限 公 司（ 津 聯）。

天 津 投 資 和 津 聯 合 共 承 認 8 項 控 罪。 有 關 控 罪 指 天 津 投 資 和 津 聯 未 有 就 分 別 在 1999 年 12 月 8 日 和 1999 年 12 月 16 日 所 出 售 和 購 入 的 662,000 股 和 1,824,000 股 天 津 發 展 股 份 的 交 易， 向 香 港 交 易 及 結 算 所 有 限 公 司 和 天 津 發 展 作 出 具 報。 根 據《 證 券( 披 露 權 益) 條 例》， 天 津 投 資 和 津 聯 有 責 任 在 有 關 交 易 日 起 計 5 天 之 內 作 出 有 關 披 露。

西 區 裁 判 法 院 盧 恆 福 法 官 判 處 天 津 投 資 和 津 聯 罰 款 40,000 元， 以 及 須 向 證 監 會 支 付 25,898 元 調 查 費 用。 盧 恆 福 法 官 表 示， 在 作 出 有 關 判 決 時， 已 考 慮 到 兩 名 被 告 的 求 情 理 由， 即 被 告 表 示 以 為 只 有 當 買 賣 股 份 數 目 超 過 上 市 公 司 已 發 行 股 本 總 數 的 1% 時， 才 須 履 行 披 露 權 益 責 任。

證 監 會 發 言 人 提 醒 所 有 大 股 東， 當 其 持 股 量 由 一 個 整 數 百 分 比 轉 變 為 另 一 個 整 數 百 分 比 時， 便 須 履 行 披 露 權 益 責 任。 例 如， 當 持 股 量 達 10.9% 的 大 股 東 再 購 入 0.2% 的 股 份， 便 有 責 任 作 出 具 報， 因 為 其 最 新 的 持 股 量 已 增 至 11.1%。 但 如 果 該 大 股 東 出 售 0.2% 的 股 份， 則 無 須 作 出 任 何 具 報， 因 為 其 持 股 量 只 是 10.7%， 並 沒 有 涉 及 一 個 整 數 百 分 比 的 改 變。 當 股 東 持 股 量 低 於 10% 時， 這 些 披 露 規 定 便 不 再 適 用。