證 監 會 譴 責 晉 裕 環 球 資 產 管 理 有 限 公 司 及 該 公 司 的 監 督 董 事 {X}

證券及期貨事務監察委員會（證監會）今天公布，本會已公開譴責晉裕環球資產管理有限公司(晉裕)及其監督董事{X}。

證監會在根據《證券條例》第56條進行查訊後採取上述行動。證監會在該項查訊中發現晉裕：

• 於2000年在一宣傳單張中作出一項調高其業務規模的陳述；
• 違反施加於其交易商註冊的發牌條件(即除了買賣單位信託及互惠基金外，不得買賣其他產品)，替員工的朋友從事買賣本地股票交易；
• 在每月向證監會提交的財政資源規則報表中，未有將速動資產及認可負債正確地分類；及
• 未有執行有效的內部監控系統。

  該項查訊亦發現在有關時間，{X}是晉裕內負責法規遵守事宜的監督董事，但她卻未有有效地管理和監督晉裕的證券交易及投資顧問業務。

  由於上述發現，證監會認為晉裕及{X}作為註冊人的適當人選資格已受到質疑。

  證監會在決定適當的懲罰時，已顧及到以下因素：

  • 晉裕的客戶似乎並沒有因為晉裕及{X}上述的失責而蒙受任何損失；
  • 晉裕及{X}在查訊中與證監會充分合作；
  • 晉裕已糾正有關缺失及推行補救措施，並已採取步驟加強內部監控，以確保該公司遵守有關法規；及
  • {X}自願放棄其作為證券交易商及投資顧問的註冊，為期6個星期。

    證監會發言人表示："本會提醒所有註冊人必須確保向客戶及證監會提供的資料準確無誤。註冊人亦有責任遵守所有適用的規則、指引及就其註冊所施加的條件。證監會非常重視註冊人有否遵行其責任，以及其能否對業務維持適當的監控，以保障投資大眾的權益。證監會並會採取適當行動，以遏止違規情況。"