證監會暫時吊銷蔡天護的牌照 指其提供具誤導性的資料及進行非法賣空交易

證監會已暫時吊銷蔡天護（男）的牌照，為期5個月，由 2004 年 10月 15 日 起至2005 年3月 14 日止（包括首尾兩天）。

蔡氏是常匯證券有限公司及常匯科網（證券）有限公司的註冊證券交易董事，亦是隷屬於常匯商品期貨有限公司的商品交易商(註1)。

證監會展開調查後，發現蔡氏曾就有人可能於2002年3月14日賣空360萬股數字地球控股有限公司的股份一事，向香港交易及結算所有限公司（香港交易所）及證監會提供具誤導性的資料。

蔡氏向香港交易所表示，該宗賣空交易屬於一名客戶而非其本人。蔡氏與證監會進行首次會見時，仍堅稱該宗賣空交易屬於有關客戶。蔡氏在與證監會的其他通訊中，亦反覆聲稱該宗交易屬於有關客戶。其後，本會職員與有關客戶會見，而該客戶則否認曾售賣任何數字地球股份。之後，蔡氏與證監會再次會見時承認該宗賣空交易其實屬於其本人。因此，證監會發現蔡氏曾誤導香港交易所及證監會。

證監會亦發現蔡氏：

• 在沒有就有關安排作出適當書面記錄的情況下，透過有關客戶帳戶申請數字地球的額外供股權股份；

• 沒有就其在常匯內的關連帳戶作出適當記錄，而該帳戶由其女兒擁有；

• 違反公司政策，將其個人支票存入其女兒的常匯帳戶；及

• 在沒有取得有關客戶的書面指示的情況下，將兩張由常匯發出的支票的受款人由該名客戶改為常匯。

在2003年3月，蔡氏承認非法賣空360萬數字地球股份的控罪，被判處罰款及被命令須向證監會支付調查費(註2)。

鑑於上述缺失，證監會決定暫時吊銷蔡氏的牌照。

證監會法規執行部執行董事李顯能先生說："證監會要求所有持牌人在所有時間都必須與證監會合作，對本會的提問給予真實而完整的答覆。我們會暫時吊銷被發現故意或罔顧後果地向我們提供具誤導性資料的持牌人的牌照。我們亦要求所有持牌人在保障市場的廉潔穩健方面擔當一定角色。非法賣空損害市場的廉潔穩健。任何進行非法賣空的持牌人可能會同時遭到檢控及受到紀律處分。"

完

編輯備註：

1. 蔡氏目前為持牌負責人員。
2. 請參閱證監會在2003年3月5日發出的新聞稿。