證監會譴責南華證券投資有限公司並向其施加罰款500,000元

證監會向南華證券投資有限公司作出譴責，並向其罰款500,000元 （註1）。

證監會於2003年10月視察南華後展開一項調查，並發現南華：

• 在2002年5月至2003年10月期間多個不同的日子，未能維持規定的速動資金，違反《證券條例》之下的《財政資源規則》及《證券及期貨(財政資源)規則》（統稱為《財政資源規則》）；

• 在當時未有按照《證券及期貨(客戶款項)規則》的規定將客戶的資金分開存放；及

• 在當時沒有採取充足的內部監控措施以確保符合適用的法例及規例。

證監會在釐定制裁時，已考慮到所有的情況，包括︰(i)南華在懷疑發生違規情況時，已即時採取補救措施；(ii)違規情況持續時間有限；及(iii)南華已委聘核數師檢討其遵從《財政資源規則》及《證券及期貨(客戶款項)規則》的情況。

完

備註：

1. 南華根據《證券及期貨條例》獲發牌經營第1類（證券交易）受規管活動的業務。