證監會暫時吊銷蘇子傑的牌照

證監會暫時吊銷敦沛期貨有限公司代表蘇子傑（男）的牌照，為期六個月，由2007年5月1日起至10月31日止（註1）。

上述紀律處分行動源於證監會對敦沛多名持牌代表的失當行為所作的調查（註2）。

證監會發現：

• 蘇是敦沛其中一組客戶主任的組長；
• 他負責監督組員的行為，並應確保他們為客戶的最佳利益而行事；
• 他未有妥善監督其小組，對自薦造訪活動及組員有否向客戶提供合適的意見視若無睹；及
• 他的小組在缺乏合理理據支持下，建議客戶同時持有同一期貨合約的相同數量的長倉及短倉（註3）。

證監會在釐定罰則時，已考慮到蘇以往並無遭受紀律處分的紀錄。

完

備註：

1. 蘇根據《證券及期貨條例》獲發牌進行第1類（證券交易）及第2類(期貨合約交易)受規管活動，並且是現隸屬於敦沛期貨有限公司的代表。

2. 詳情請參閱證監會在2005年11月10日（對作出未獲邀約的造訪而進行的檢控個案）、2006年3月31日及7月19日發出的新聞稿。

3. 同時持有相同數量的好倉及淡倉的做法通常稱為"鎖倉"。有關鎖倉的詳情，請參閱載於學‧投資網站(www.Invested.hk)的《慧博士專欄》2005年3月號題為〈思前「鎖」後〉一文。