證監會譴責UBS三名僱員並罰款共180萬元

證券及期貨事務監察委員會（證監會）公開譴責UBS AG Hong Kong（UBS，即瑞士銀行香港分行）三名僱員胡以達（男）、吳麗文（女）及張蓓珍（女），並分別罰款800,000元、600,000元及400,000元，指他們在處理一名客戶的買賣盤時疏忽職守（註1）。

證監會調查發現，胡、吳及張在代表一名UBS客戶處理一連串交易時疏忽職守，有關行為構成虛售交易，可能已令市場受到誤導（註2）。

胡及吳是UBS的執行董事，而張則為副董事。

2008年2月，該名客戶被UBS追收保證金後，決定將其在UBS的部分投資組合（註3），轉移至摩根士丹利亞洲有限公司（摩根士丹利），從而降低在UBS的保證金貸款額。

事實上，該名客戶只需使用中央結算及交收系統等設施，透過簡單的貨銀對付安排，便可轉移投資組合。然而，UBS的胡、吳及張，卻在2008年2月28日至3月26日期間，與負責該名客戶的摩根士丹利客戶主任及其助理互相協調，進行了多宗場內對倉盤沽售及購買交易（註4及5）。

證監會在釐定胡、吳及張的罰則時，考慮到三人在處理上述對倉盤交易時，並無意圖操縱和干預市場；三人曾就有關事宜徵詢過UBS合規部門的內部意見，但基於錯誤理解而沒有遵從該部門所給予的意見；三人與證監會合作以及以往均無遭受紀律處分的紀錄。

完

備註：

1. 胡、吳及張三人均為有關人士，其資料載於香港金融管理局備存的紀錄冊內。胡及張獲發牌從事第1類（證券交易）及第4類（就證券提供意見）受規管活動，而吳則獲發牌從事第1類（證券交易）受規管活動。
2. 虛售交易指不涉及實益擁有權改變的交易。在這宗個案中，UBS的沽盤與摩根士丹利的買盤先後82次進行配對，但有關股份的實益擁有權並無改變。
3. 轉移的股份為復星國際有限公司（股份代號656）、天工國際有限公司（股份代號826）、星辰通信國際控股有限公司（股份代號1155）及金山軟件有限公司（股份代號3888）。
4. 張接獲該名客戶指示後，便會在香港聯合交易所輸入沽盤，隨後立即致電該名客戶在摩根士丹利的客戶主任，告知有關沽盤涉及的數量及價格。該客戶主任接著安排摩根士丹利代表該客戶，以UBS所發出沽盤的價格或更低價格，從市場購入數量相若的相同證券。
5. 證監會亦已對該名摩根士丹利客戶主任採取紀律處分（見證監會2009年8月17日新聞稿）。