證監會禁止Derek Ong重投業界十年

德意志證券亞洲有限公司前代表Derek Ong（男）因在2010年11月串謀操縱韓國綜合股價指數200（Korean Composite Stock Price Index 200，簡稱KOSPI200），遭證券及期貨事務監察委員會（證監會）禁止重投業界十年，由2016年11月17日起至2026年11月16日止（註1）。

2011年2月，韓國的Securities and Futures Commission對Deutsche Securities Korea Co.（DSK）採取執法行動，原因是該公司在2010年11月11日的收市競價交易時段內，透過利用現貨與期貨市場之間的價差及建立投機性衍生工具倉位來操縱市場，藉以在KOSPI200的股價下跌時獲利。

身處香港的Deutsche Bank AG交易員被發現曾發出有關操縱的指示。該操縱個案亦被轉介至韓國的檢控部門，以便對DSK和涉案的交易員作出違反《金融投資服務暨資本市場法》（Financial Investment Services and Capital Markets Act）的刑事檢控。

經首爾中央地區法院（Seoul Central District Court）審訊後，DSK及一名身處韓國、負責執行操縱指示的交易員被裁定為Deutsche Bank AG及DSK賺取不法利潤而操縱KOSPI200的罪名成立。根據有關判令，Deutsche Bank AG及DSK被沒收來自操縱交易約為436.95億韓圜的利潤。雖然上述身處香港的交易員因缺席審訊而沒有被定罪，法院的結論是他們曾串謀操縱KOSPI200（註2）。

Ong是其中一名身處香港的交易員，負責決定就所持有的韓國股票平倉，導致KOSPI200下跌2.79%。Ong亦負責決定建立藉以在KOSPI200下跌時獲利的期權持倉。他的行為令他作為持牌人的適當人選資格受到嚴重質疑。

完

備註：

1. Ong曾根據《證券及期貨條例》獲發牌進行第1類（證券交易）及第2類（期貨合約交易）受規管活動，並曾隸屬德意志證券亞洲有限公司，直至2011年8月。Ong目前並非證監會持牌人。
2. 首爾中央地區法院在2016年1月25日判處韓國的交易員監禁五年及DSK罰款15億韓圜。