證監會暫時吊銷招商證券前負責人員吳亦農的牌照18個月

招商證券（香港）有限公司（招商證券）前負責人員吳亦農（男）因違反了證券及期貨事務監察委員會（證監會）的《操守準則》及《保薦人指引》，遭證監會暫時吊銷牌照，為期18個月，由2019年2月25日起至2020年8月24日止（註1、2及3）。

招商證券是2009年某項上市申請的其中一名保薦人，而吳是負責監督執行該項上市申請的保薦人主要人員（註4）。

證監會發現，吳沒有履行其作為保薦人主要人員及招商證券負責人員的職責，原因是他沒有：

• 以適當的技能、小心審慎和勤勉盡責的態度，處理該項上市申請；

• 確保招商證券能夠維持適當的操守標準及遵守恰當的程序；及

• 勤勉盡責地監督其下屬及招商證券執行的保薦人工作。

證監會在釐定罰則時，已考慮到吳表現合作及願意解決證監會的關注事項。

完

備註：

1. 吳獲證監會核准就招商證券的第6類（就機構融資提供意見）受規管活動，擔任招商證券的負責人員及保薦人主要人員，涉及的期間分別由2006年10月13日至2012年10月9日，及由2007年2月28日至2012年10月9日。
2. 《證券及期貨事務監察委員會持牌人或註冊人操守準則》。
3. 《適用於申請或繼續以保薦人和合規顧問身分行事的法團及認可財務機構的額外適當人選指引》。
4. 證監會對吳採取的紀律處分行動，與其正在對招商證券及有關上市申請的聯席保薦人採取的紀律處分行動有關。證監會在其對招商證券及該聯席保薦人採取的行動有結果之前，將不會披露其對吳作出的紀律處分行動的詳情。