證監會譴責Swiss-Asia Asset Management (HK) Limited違反監管規定並處以罰款300萬元

證券及期貨事務監察委員會（證監會）譴責Swiss-Asia Asset Management (HK) Limited（Swiss-Asia）並處以罰款300萬元，原因是該公司在監察委託帳戶的買賣活動及備存紀錄方面，犯有內部監控缺失和違反監管規定（註1至6）。

證監會接獲一宗客戶投訴後對Swiss-Asia的內部監控展開調查，繼而採取上述紀律行動。該投訴主要針對Swiss-Asia前持牌代表於客戶委託帳戶內進行的期權買賣。客戶聲稱，在2015年4月至2016年8月期間，部分買賣的風險遠高於協定，且超出她與Swiss-Asia簽訂的資產管理授權協議的範圍。

證監會的調查發現，Swiss-Asia的內部監控不足，原因是它沒有：

• 適當地監察客戶委託帳戶內的買賣活動，為時約15個月；
• 制定程序確保委託帳戶的操作得到適當的監督；及
• 就其對委託帳戶而進行的合規檢查備存妥善的紀錄。

證監會在決定採取上述處分時，已考慮到所有相關情況，包括：

• Swiss-Asia的缺失所持續的時間；
• Swiss-Asia在解決證監會提出的關注事項時表現合作；及
• Swiss-Asia過往並無遭受紀律處分的紀錄。

完

備註：

1. Swiss-Asia現時根據《證券及期貨條例》獲發牌進行第4類（就證券提供意見）及第9類（提供資產管理）受規管活動。
2. 《證券及期貨事務監察委員會持牌人或註冊人操守準則》（《操守準則》）第2項一般原則（勤勉盡責）規定，持牌人應以適當的技能、小心審慎和勤勉盡責的態度行事，以維護客戶的最佳利益及確保市場廉潔穩健。
3. 《操守準則》第4.3段（內部監控、財政及運作資源）規定，持牌人應設有妥善的內部監控程序、財政資源及操作能力，而按照合理的預期，這些程序和能力足以保障其運作、客戶及其他持牌人或註冊人，以免其受偷竊、欺詐或其他不誠實的行為、專業上的失當行為或不作為而招致財政損失。
4. 《操守準則》第7.1(e)段規定，持牌人應執行內部監控程序，確保委託帳戶的操作得到適當的監督。
5. 《適用於證監會持牌人或註冊人的管理、監督及內部監控指引》（《內部監控指引》）第IV章第6段規定，管理層應建立並維持有效的紀錄保存政策，以確保一切有關的法律及監管規定均獲得遵守；同時令公司本身、其核數師和其他有關的機構，如證監會，得以定期及就個別個案進行全面的檢討或調查。
6. 《內部監控指引》第VII章第2段規定，（其中包括）凡公司受全權委託處理客戶的帳戶，便應採用適當程序，以確保只會代客戶執行符合該客戶的投資策略和目標的交易。