證 監 會 公 開 譴 責 海 裕 證 券
1997年6月26日
證 監 會 在 對 海 裕 證 券 有 限 公 司 （海 裕） 的 職 員 在 1995 年 5 月 至 1996 年 7 月 期 間 （有 關 期 間） 的 不 當 行 為 進 行 查 訊 後， 宣 布 該 會 已 就 海 裕 在 有 關 期 間 的 下 列 缺 失， 對 該 公 司 作 出 公 開 譴 責：
(a) 未 能 實 施 適 當 的 內 部 監 控 系 統 及 程 序， 以 偵 察 可 能 出 現 的 賣 空 活 動 及 對 擬 進 行 賣 空 的 人 士 產 生 阻 嚇 作 用；
(b) 未 能 實 施 可 以 有 效 地 監 察 公 司 內 部 的 交 叉 盤 的 具 體 監 控 措 施 及 程 序；
(c) 未 有 確 保 公 司 內 部 有 足 夠 的 審 計 線 索 以 偵 測 和 阻 嚇 客 戶 及 職 員 從 事 不 當 的 交 易；
(d) 未 有 就 客 戶 及 職 員 進 行 的 交 易 訂 立 書 面 政 策； 及
(e) 未 有 確 保 公 司 在 所 有 時 間 均 有 足 夠 的 資 源 去 勤 勉 地 監 督 其 僱 員 及 獲 其 委 任 以 經 營 業 務 的 人 士， 而 且 事 實 上 亦 未 有 勤 勉 地 作 出 上 述 的 監 督。
在 作 出 這 個 譴 責 之 時， 證 監 會 已 顧 及 到 海 裕 在 1996 年 中 已 引 進 一 系 列 的 措 施， 以 改 善 其 監 察 制 度 及 其 職 員 已 建 立 起 致 力 遵 守 法 規 的 文 化。
如 有 任 何 查 詢， 請 致 電 (2840-9287) 與 韋 克 志 或 陳 志 強 聯 絡。
最後更新日期 1997年6月26日