證 監 會 批 准 向 英 皇 金 融 集 團 （香 港） 有 限 公 司 發 出 外 匯 牌 照

證 監 會 今 天 公 布 該 會 已 批 准 英 皇 金 融 集 團 ( 香 港 ) 有 限 公 司 ( "英 皇 金 融" ) 根 據 《槓 桿 式 外 匯 買 賣 條 例》 ( "該 條 例" ) 所 提 出 的 牌 照 申 請。

英 皇 金 融 的 牌 照 申 請 是 證 監 會 自 從 《槓 桿 式 外 匯 買 賣 條 例》 在 1994 年 9 月 頒 布 以 來， 所 收 到 的 眾 多 牌 照 申 請 當 中 最 後 批 出 的 一 宗。 處 理 所 需 時 間 是 由 於 英 皇 金 融 規 模 龐 大， 及 有 關 申 請 附 帶 為 數 達 700 多 宗 隸 屬 於 該 公 司 的 買 賣 商 代 表 的 個 人 申 請。

在 向 英 皇 金 融 批 出 牌 照 時， 證 監 會 已 考 慮 過 該 公 司 指 其 適 合 根 據 該 條 例 獲 發 牌 的 陳 述 書， 以 及 該 公 司 自 提 交 申 請 以 來， 為 改 善 其 管 理 及 內 部 監 控 制 度， 尤 其 是 為 加 強 公 司 持 續 遵 守 該 條 例 的 規 定 的 能 力 而 實 施 的 一 連 串 措 施。 這 些 措 施 包 括：

改 革 英 皇 金 融 的 整 個 組 織 架 構， 確 保 該 公 司 獨 立 管 理 和 運 作， 包 括 在 英 皇 金 融 與 英 皇 集 團 內 的 其 他 公 司 之 間， 加 插 一 家 新 成 立 的 控 股 公 司。

改 組 英 皇 金 融 的 董 事 局。 根 據 新 的 安 排， 楊 海 成 與 楊 力 成 先 生 將 不 再 出 任 英 皇 金 融 的 董 事， 而 只 會 作 為 控 股 公 司 的 董 事。 經 過 這 樣 的 架 構 重 組 後， 他 們 只 會 參 與 決 定 關 於 控 股 公 司 的 策 略 性 方 向 及 監 督 公 司 的 業 務， 而 將 不 會 涉 及 持 牌 公 司 的 日 常 運 作 及 管 理。 此 外， 控 股 公 司 的 董 事 局 將 包 括 其 他 兩 名 為 證 監 會 接 納 的 獨 立 非 執 行 董 事， 以 確 保 董 事 局 能 夠 獨 立 行 事， 以 控 股 公 司 的 業 務 利 益 為 大 前 提， 保 證 持 牌 公 司 的 董 事 局 根 據 一 切 有 關 的 監 管 規 定 運 作。

聘 請 獲 證 監 會 信 納 的 專 業 管 理 人 員， 包 括 根 據 該 條 例 委 任 新 的 " 責 任 董 事 "， 負 責 管 理 及 監 督 英 皇 金 融 的 運 作。

加 強 英 皇 金 融 的 內 部 監 控 及 監 察 制 度 令 證 監 會 滿 意。 這 包 括 設 立 一 個 由 該 公 司 的 其 中 一 名 獨 立 董 事 出 任 主 席 的 審 計 委 員 會， 以 便 監 督 公 司 的 審 計 及 財 務 控 制 功 能， 以 及 聘 任 一 名 直 接 向 控 股 公 司 董 事 局 匯 報 專 責 監 察 事 宜 的 行 政 人 員。

制 訂 運 作 及 監 察 手 冊， 以 確 保 職 員 在 經 營 業 務 的 過 程 中， 遵 守 所 有 有 關 的 規 則。

在 證 監 會 完 成 審 查 該 公 司 的 申 請 之 前， 英 皇 金 融 曾 委 託 德 勤 會 計 師 行 ( "德 勤" ) 對 其 運 作 進 行 檢 討， 並 作 出 建 議， 以 確 保 該 公 司 的 運 作 在 現 在 及 將 來 都 能 夠 完 全 符 合 所 有 適 用 的 規 定， 尤 其 是 關 於 業 務 操 守 方 面 的 規 則。 英 皇 金 融 更 向 證 監 會 提 交 了 德 勤 的 報 告 書， 以 支 持 其 陳 述 內 容。 報 告 書 指 出 該 公 司 已 遵 守 有 關 規 定， 並 具 備 所 需 的 管 理 及 監 督 制 度， 可 確 保 該 公 司 持 續 遵 守 有 關 規 定。 德 勤 亦 檢 討 過 英 皇 金 融 新 訂 立 的 運 作 及 監 察 手 冊， 並 相 信 假 如 該 公 司 能 夠 妥 善 地 遵 從 手 冊 內 的 規 定， 可 確 保 公 司 完 全 遵 守 適 用 的 規 則。

德 勤 的 報 告 書 亦 就 如 何 再 加 強 英 皇 金 融 的 管 理、 運 作 及 監 察 能 力， 提 出 了 多 項 建 議。 英 皇 金 融 在 向 證 監 會 提 交 的 陳 述 書 中， 確 認 該 公 司 已 執 行 報 告 書 內 大 部 分 的 建 議， 而 其 餘 的 建 議 亦 正 在 落 實 中。

除 了 上 述 措 施 之 外， 英 皇 金 融 亦 在 其 向 證 監 會 提 交 的 陳 述 書 中 作 出 以 下 承 諾：

該 公 司 在 委 任 任 何 人 士 加 入 英 皇 金 融 或 其 控 股 公 司 的 董 事 局 之 前， 均 會 尋 求 證 監 會 的 批 准， 以 確 保 證 監 會 將 持 續 地 對 獲 發 牌 的 公 司 的 領 導 管 理 層 感 到 滿 意。

該 公 司 將 委 託 德 勤 或 為 證 監 會 所 接 納 的 獨 立 會 計 師 行， 由 獲 發 牌 日 起 計 的 兩 年 內， 每 半 年 進 行 一 次 針 對 性 的 監 察 審 核， 以 便 向 證 監 會 顯 示 該 公 司 管 理 完 善， 並 已 遵 照 所 有 有 關 的 規 則 穩 健 地 運 作。 英 皇 金 融 將 根 據 經 證 監 會 同 意 的 職 權 範 圍， 委 託 會 計 師 行 進 行 上 述 的 審 核 工 作， 而 有 關 的 會 計 師 行 亦 會 直 接 向 證 監 會 提 交 報 告。

根 據 目 前 英 皇 金 融 所 作 出 的 陳 述 及 採 取 的 措 施， 以 及 其 提 供 的 承 諾， 英 皇 金 融 令 證 監 會 信 納 該 公 司 已 符 合 有 關 規 定， 得 以 根 據 該 條 例 獲 得 發 牌。

證 監 會 發 牌 科 總 監 李 志 明 指 出： " 該 公 司 採 取 的 措 施 及 所 作 出 的 承 諾， 是 證 監 會 自 成 立 以 來 審 批 牌 照 過 程 中 最 嚴 格 的。 證 監 會 已 向 該 公 司 表 明， 證 監 會 將 會 嚴 密 監 察 該 公 司 已 採 取 的 措 施 及 為 支 持 這 次 申 請 而 作 出 的 承 諾， 並 將 會 仔 細 檢 討 任 何 就 上 述 措 施 及 承 諾 的 違 反 對 發 給 該 公 司 的 牌 照 所 造 成 影 響。"

如 有 任 何 查 詢， 請 致 電 28409287 與 韋 克 志 或 陳 志 強 聯 絡。